乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、信息技术治理委员会应当由董事会以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。
2、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。【多选题】
A.监事会
B.董事
C.股东
D.有关高级管理人员
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（BD项正确）。
3、融资融券业务合同载明的事项包括（）。【多选题】
A.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式
B.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
D.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：融资融券合同中载明的事项包括：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（A包括）（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（B包括）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（C包括）（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（D包括）（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（6）其他有关事项。
4、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于（）正式实施。【单选题】
A.2020年6月1日
B.2019年6月1日
C.2018年6月1日
D.2017年6月1日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于2019年6月1日正式实施。
5、证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。
6、私募基金管理人在资金募集、投资运作中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人在资金募集、投资运作中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。
7、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。【单选题】
A.债券持有人
B.债券受托管理人
C.债券发行人
D.债券监管机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确：债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
8、证券公司重要信息系统业务日志应当保存10年以上。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司重要信息系统业务日志应当保存5年以上，系统日志应当保存6个月以上。
9、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是（）。【单选题】
A.基金管理人、基金托管人承担连带责任
B.应当按过错程度承担按份责任
C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任
D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
10、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有（）。【多选题】
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
