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2020年保荐代表人胜任能力模拟试题精选2

日期: 2020-09-09 13:18:53 作者: 孙念祖

  小编为大家整理好了2020年保荐代表人胜任能力模拟试题精选2,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。 要诚恳,要坦然,要慷慨,要宽容,要有平常心。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

  证券从业资格考试试题。选择题

6、甲公司发行面值为100元的优先股100万份,甲公司能自主决定是否派发股息,当期末未派发的股息不会累积到下一期。该优先股有一项强制转股条款,该金融工具属于()。

A.金融负债

B.衍生金融工具

C.金融资产

D.权益工具

E.符合金融工具

答案:D

7、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于股票暂停上市后申请恢复上市的说法,正确的有( )。

I.上市公司应当聘请保荐机构担任其恢复上市的保荐人

II .保荐机构应当对公司恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查,就公司是否具备恢复上市条件出具恢复上市保荐书,并保证承担连带责任

III.恢复上市保荐书应当由保荐机构法定代表人和项目主办人签字,注明签署日期并加盖保荐机构公章

IV .申请股票恢复上市的公司应当聘请律师对其恢复上市申请的合法、合规性进行充分的核查验证,对有关申请材料进行审慎审阅,并出具法律意见书

V.律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任

A.I、II、IV、V

B.I、II、III、V

C. I、II、IV、V

D.II、III、IV

E.I、II、III、IV、V

答案:C

8、李某为甲公司高级管理人员,以下符合规定的有( )。

I.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人作出要求,经过股东大会同意,李某将公司资金借贷给他人使用

II .甲公司为能够聘任李某为经理,在公司章程中约定,李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务

III.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定,也未经股东大会同意,李某可以与公司订立合同或者进行交易

IV .经过股东大会同意,李某与公司订立合同或者进行交易

V.甲公司章程中约定,经理可以与公司签订合同进行交易

A.I、V

B.II、IV

C. I、II、V

D.I、IV、V

答案:D

9、以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。

I.发行人的董事、 监事、高级管理人员

II.发行人控股的公司及其董、监、高

II.公司的实际控制人及其董、监、高

IV. 持有公司5%以上股份的股东

A.I、II

B.II、II

C.II、III、IV

D.I、III、IV

E.I、II、III、IV

答案:E

  成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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