1.()被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度 B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度 D.保证金制度
2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。
A.保证金制度 B.分散交易制度
C.限仓制度 D.大户报告制度
3.下列不属于政府债券的特点的是()。
A.信用好 B.市场属性差
C.发行量大 D.竞争力强
4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.2个月
C.3个月 D.1年
5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
6.下列不属于有价证券的是()。
A.商品证券 B.货币证券
C.资本证券 D.凭证证券
7.上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000 B.4000
C.5000 D.6000
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()。
A.7% 5% B.10% 5%
C.7% 3% D.10% 3%
10.()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金 B.企业年金
C.证券投资基金 D.社会公益基金
11.送股时，将上市公司的()转入股本账户。
A.资本 B.留存收益
C.收入 D.实收资本
12.证券交易内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人的董事 B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人 D.保荐人
13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A.承销人 B.投资人
C.信用增级机构 D.信用评级机构
14.在金融产品和服务零售领域中，()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
A.合法性 B.适当性
C.合理性 D.原则性
15.可以免纳个人所得税的是()。
A.债券利息 B.红利
C.国债 D.股息
16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。
A.5% B.8%
C.10% D.15%
17.记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制 D.安全性较差
18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。
A.国债 B.公司债
C.地方政府债 D.资产证券化证券
19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于公司制的发展
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展
20.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
A.上证50指数 B.上证90指数
C.上证100指数 D.上证180指数
1-10： CBBCA DCBAC
11-20： BBDBC CDCCD
