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证券从业资格证考试证券投资顾问练习题(一)

日期: 2020-02-10 14:43:46 作者: 孙念祖

1 某公司 2017 年一季度产品生产量预算为 1200 件,单位产品材料用量为 3 千克/件,期初材料库存量为 800 千克,一季度还要根据二季度生产所需材料的 10%安排季末存量,预计二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格预计为 12 元/千克,则该企业一季度材料采购的金额为( )元。

A.60000

B.40800

C.26400

D.45600

答案:B

该企业第一季度材料购的金额为(1200×3+6000×10%-800)×12=40800 元

2 石油行业的市场结构属于()。

A.完全竞争

B.不完全竞争

C.寡头垄断

D.完全垄断

答案:C

解析:

石油行业需要巨额投资、复杂技术,限制了新企业的进入,所以市场上竞争者较少,属于寡头垄断竞争。

3 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A 公平

B 诚实信用

C 公正

D 谨慎

答案:B

解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

4 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()

A 中国证券业协会

B 中国证监会

C 证监会派出机构

D 银监会

答案:A

解析:

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

5 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。

I 人员数量

II 业务能力

III 合规管理

IV 风险控制

A I、II、III B I、II、IV

C I、II、III、IV D I、II

答案:C

解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

6 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。

I 身份

II 财产与收入状况

III 投资需求

IV 风险偏好

A I、II B III、IV

C I、III、IV D I、II、III、IV

答案:D

解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

7 证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。

I 服务期限

II 客户资产规模

III 投资业绩

IV 差别佣金

A I、II B I、II、IV

C II、III D II、III、IV

答案:B

解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

8 证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。

I 广播 II 电视

III 网络 IV 报刊

A I、II B I、II、III

C II、III D I、II、III、IV

答案:D

解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

9 关于SML和CML,下列说法正确的有()。

I 两者都表示有效组合的收益与风险关系

II SML适合于所有证券或组合的收益风险关系,CML只适合于有效组合的收益风险关系

III SML以β描绘风险,而CML以σ描绘风险

IV SML是CML的推广

A I、II B II、III、IV

C II、III D I、II、III、IV

答案:B

解析:

I 项,CML(资本市场线)表明有效投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系;而SML(证券市场线)表明任一投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系。


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